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　　從舉牌對象到主動出擊，日前格力電器上演了一出資本角色轉換戲碼，也引發(fā)了交易所關注。另外，金路集團實控人增持、斯太爾收購等事項上，資金合規(guī)性也被監(jiān)管機構追問。
　　據證券時報·e公司記者統(tǒng)計，上周（9月18日至22日），除去股價異動類，兩市披露共計19封問詢函，環(huán)比小幅增加。此外，蓮花健康、杭州銀行、勤上光電等約10家上市公司收到監(jiān)管函以及遭通報批評等。
　　作為壓縮機供應商，海立股份成為格力電器舉牌對象，8月29日至9月19日格力電器合計買入海立股份5.00%，成為前五大流通股東。按照成交均價推算，本輪格力電器增持成本約為5.67億元。9月25日海立股份將復牌。

　　對此，交易所關注增持資金來源，并要求以列表方式分別列明自有資金、銀行借款、資管計劃等資金來源的數額。兩方上市公司回應，本次購買股票的資金來源均為格力電器自有資金。2017年半年報顯示，格力電器貨幣資金高達1053億元，在總資產占比超過一半；被舉牌的海立股份同期貨幣資金也將近9億元。
　　從時點來看，格力電器啟動舉牌之際，正值上市公司控股股東上海電氣轉讓控股權告吹。格力電器披露舉牌目的是整合產業(yè)鏈。對此，交易所詢問雙方，購買公司股票是否與獲取公司控制權有關，以及未來增減持計劃。

　　上市公司回應，由于海立股份股價、控股股東股權轉讓計劃等不確定因素的存在，目前格力電器沒有獲取控制權計劃，未來1年內，如果海立股份控股股東有新的股權轉讓計劃，格力電器承諾參與，另外已增持股票1年不減持。
　　問詢函回復顯示，舉牌前格力電器與海立股份控股股東也有過接觸：8月14日，海立股份公告控股股東擬協議轉讓所持股份時，格力就表達過參與意向，但后續(xù)持股安排和公司生產經營沒有協商。海立股份轉讓終止后，雙方便沒有繼續(xù)接觸。格力電器表示已經將本次舉牌的內幕信息知情人名單提交給交易所，不過并未對外披露。

　　除了舉牌，大股東歷史增持的資金安排和披露的合規(guī)性也被高度關注。
　　9月13日，金路集團披露公司大股東、實際控制人劉江東收到證監(jiān)會四川監(jiān)管局《行政處罰決定書》，顯示達州一馬為劉江東、張貴林取得上市公司股份提供了融資安排，按照規(guī)定，劉江東、張貴林構成一致行動人。而2015年8月21日劉江東單獨持有金路集團股份達到5%時，彼時公告披露并無一致行動人。

　　對此，交易所要求詳細說明當時達州一馬為劉江東及其一致行動人增持上市公司股份過程中提供融資安排的具體情況及原因，包括融資具體規(guī)模、相關協議的主要條款、資金成本、期限及權責義務等情況。另外，交易所還問詢相關融資安排是否影響劉江東以及一致行動人行使獨立股東權利。
　　斯太爾收購方的資金合規(guī)性也受到監(jiān)管關注。

　　8月14日，斯太爾披露了中銀九方擬收購上市公司26.90%股份。而媒體報道稱，中銀九方實際控制人何靜靜涉嫌非法吸收公眾存款等行為，被刑事立案，目前已被采取限制出境措施，并在接受調查。

　　對此，交易所要求上市公司說明何靜靜及中銀九方是否存在不得收購上市公司的情形，以及是否存在較大數額債務到期未清償，最近3年是否有重大違法行為或涉嫌有重大違法行為。還要求披露何靜靜及其直系親屬與浙江天立房地產開發(fā)有限公司、天立偉業(yè)集團有限公司的關系。

　　9月15日，上市公司公告表示因為收購部分資金調整，相關程序尚在審批過程中，導致關注函回復部分內容需進一步補充修訂，無法及時回復。目前尚無最新回復。